特种设备安全评价体系在如皋市的建立与应用
江苏省特种设备安全监督检验研究院南通分院 吴向荣
特种设备是涉及人民群众生命财产安全，危险性较大的设备，伴随着经济社会的发
展，特种设备数量迅猛增长，使用范围日益广泛。特种设备已经成为国民经济建设中不
可或缺的重要设备，与人民群众的生活密不可分，但管理不善也会酿成群死群伤的重大
事故。构建安全评价体系，旨在科学准确地开展特种设备安全状况等级分析，指导建立
不同设备的风险评估、监控措施和事故预警、防范对策，在科学量化分析特种设备安全
状况的基础上，研究制订有针对性的监管方式，保障安全，降低管理成本，提高工作效
率，科学评价特种设备安全对经济社会发展的影响，为政府决策提供依据，促进国民经
济和社会进步的协调发展。
一、如皋市特种设备安全管理现状
我国的特种设备安全监察工作，从 1955 年设立专门机构以来，已有 50 余年历史。
几十年来，逐步完善了安全管理制度，安全监督管理逐步走向了正规化和法制化的轨道，
特别是国务院《特种设备安全监察条例》的颁布实施，特种设备安全监察与检验体系和
监督管理方式得到了进一步的改革创新，无论在基础性工作建设、队伍建设，还是在实
际安全管理效果方面，都取得了突破性进展。如皋质量技术监督机构主要做了以下工作：
1．加强与推广特种设备法规标准体系的应用
严格贯彻国家的相应法律法规；在为企业服务的同时积极开展法律法规宣传工作。
2．完善特种设备动态监管体系
基本完成安全监察网络和信息化网络建设，初步实现动态监管。
3．启动了特种设备安全评价体系的应用
6 协会之窗
确定了安全评价研究的基本内容，从微观层面研究、确定设备的安全状况登记，从
中观层面研究安全监察、检验管理体制和绩效评价方法，从宏观层面研究特种设备安全
对经济社会发展的影响和作用。
4. 大力推行特种设备许可制度
建立了审查、批准、监督三分离的特种设备许可工作机制，有效地规范了许可程序，
强化了内部监督。
5．加强特种设备安全检查
规范了特种设备行政执法，特种设备安全监察，特种设备安全检验，落实了企业主
体安全责任等，加快了特种设备安全监察管理重点向使用环节转移的步伐。
二、建立特种设备安全评价的意义
建立安全评价体系，能提高监管效能、为政府决策提供依据。其主要内容是在量化
分析特种设备安全状况的基础上，研究制定有针对性的监管方式，保障安全，降低管理
成本，提高工作效率，科学评价特种设备安全对经济社会发展的影响。
三、特种设备安全影响因素分析
1．设备安全方面的因素
（1）合法设备。特种设备使用单位应当使用符合安全技术规范要求的特种设备，
设备应当附有设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、检验合格报告等安
全技术规范要求的文件。
（2）注册登记。特种设备应当向所在地特种设备安全监督管理部门登记。
（3）定期检验。特种设备应当按照安全技术规范的要求进行定期检验，未经定期
检验或检验不合格的设备不得继续投入使用。安全附件、安全保护装臵、测量调控装臵
及有关附属仪器仪表应当进行定期校验、检修。
（4）日常保养。特种设备应当进行经常性日常维护保养，至少每月进行一次自行
检查、作出记录，对日常保养和自行检查时发现的异常情况应及时处理。电梯的日常维
护保养应当由取得许可的安装、改造、维修单位或者电梯制造单位进行，至少每15日要
协会之窗 7
进行一次清洁、润滑、调整和检查。
（5）隐患整改。特种设备出现故障或者存在事故隐患时，应当及时进行全面检查
并消除事故隐患，凡存在严重事故隐患，无改造、维修价值或者超过安全技术规范规定
使用年限的设备，应当及时予以报废。
2．企业管理方面的因素
（1）安全管理机构。为公众提供服务的特种设备运营单位应当设臵特种设备安全
管理机构或者配备专职的安全管理人员。其他特种设备使用单位应当根据情况设臵安全
管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员。
（2）安全管理制度。特种设备使用单位应当根据所使用特种设备的安全要求制定
相关的安全管理制度、岗位责任制度和安全操作规程。
（3）安全技术档案。特种设备使用单位应当建立安全技术档案，包括：特种设备
的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件及安装技术资料；特
种设备的定期检验和定期自行检查记录；日常使用状况记录：特种设备及其安全附件、
安全保护装臵、测量调控装臵及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；特种设备运行
故障和事故记录。
（4）事故应急救援。特种设备使用单位应当制定特种设备的事故应急措施和救援
预案。特种设备的运营使用单位应当根据本单位的实际情况，配备相应数量的营救装备
和急救物品。
3．人员的安全因素
（1）主要负责人。特种设备使用单位的主要负责人应当熟悉特种设备的相关安全
知识，并对特种设备的安全使用全面负责，应当至少每月组织召开一次会议，督促、检
查特种设备的安全使用工作，并作好记录。
（2）安全管理人员。特种设备安全管理人员应当经特种设备安全监督管理部门考
核合格，取得资格证书；应当对特种设备使用状况进行经常性检查，发现问题应当立即
处理。
8 协会之窗
（3）操作人员。特种设备操作人员应当经特种设备安全监督管理部门考核合格，
取得相应的特种设备作业人员证书后方可从事相应的作业。操作人员在作业中应当严格
执行特种设备操作规程和安全规章制度。操作人员在作业过程中发现事故隐患或者其他
不安全因素，应当立即向安全管理人员和单位有关负责人报告。
（4）安全教育培训。使用单位应当对作业人员进行定期的特种设备安全教育和培
训，保证作业人员具备必要的安全作业知识。
四、特种设备安全评价体系的建立
表：特种设备安全评价指标体系 特
种设备
安全管
理体系
E
S
企业安
全管理
ES1 安全管理机构
ES2 安全管理制度
ES3 安全技术档案管理
ES4 事故应急救援机制
M
S
设备安
全管理
MS1 设备合法性
MS2 注册登记
MS3
设备及安全附件的
定期检验
MS4 日常维护保养
MS5 隐患整改
P
S
人员安
全管理
PS1
主要负责人安全责
任
PS2
安全管理人员安全
责任
PS3 作业人员安全责任
PS4 人员安全教育培训
协会之窗 9
在分析企业安全生产状况时，主要从造成事故的影响因素来考虑，即人的不安全行
为、设备的不安全状况、安全管理及环境因素。在对企业特种设备安全评价时，我们根
据《特种设备安全监察条例》及相关法律法规要求，综合前面所提到的相关因素，我们
建立了企业特种设备安全评价指标因素体系。指标体系分为三个层次，第一层是目标层，
即企业特种设备安全状况；第二层为中间层，包括企业安全管理、设备安全状况、人的
安全因素三个方面；第三层为指标层，企业安全管理包括安全管理机构、安全管理人员、
安全技术档案和事故应急预案四个指标，设备安全状况包括设备合法性、注册登记、设
备及安全附件的定期检验、日常维护保养、隐患整改五个指标，人的安全行为包括主要
负责人、安全管理人员、作业人员安全责任履行情况以及人员安全教育培训四个指标。
五、特种设备安全评价体系的应用
1. 实施目的
坚持“安全第一、预防为主”的安全生产方针，以防止和减少事故为目标，以“三
落实、两有证、一检验”(落实管理机构，落实责任人员，落实规章制度，特种设备有
使用证，特种设备作业人员有上岗证，必须对特种设备依法申报检验)为重点，以推进
特种设备安全使用标杆管理为抓手，全面落实特种设备使用单位安全主体责任，进一步
提高特种设备安全运行质量，促进地方经济又好又快发展。
2. 实施方案
我们在如皋的企业中选择工作做得比较好的单位，授予“特种设备安全管理标杆单
位”。“特种设备安全管理标杆单位”创建分为四个阶段：宣传发动阶段，标杆单位的评
定阶段，标杆单位的确立阶段，标杆管理的推广阶段。
现在我们在如皋已经全面开展这项工作，并取得了较好的成效。
